主题：2008年证券基础知识最新模拟试题及答案

————多项选择题————

61、债券票面的基本要素有______ ( )
A、票面价值
B、偿还期限
C、利率
D、发行者名称
E、承销者名称
标准答案：ABCD

62、债券票面金额定得较小，将会______ ( )
A、有利于小额投资者购买
B、发行工作量大
C、持有者分布面广
D、印刷费用较高
E、适宜私募发行
标准答案：ABCD

63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ ( )
A、实物债券
B、贴现债券
C、凭证式债券
D、记帐式债券
E、长期债券
标准答案：ACD

64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______ ( )
A、期中偿还
B、全部偿还
C、部分偿还
D、展期偿还
E、中途偿还
标准答案：ACE

65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______ ( )
A、定期偿还
B、任意偿还
C、定时偿还
D、随时偿还
E、按期偿还
标准答案：BD

66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______ ( )
A、优先性
B、流运性
C、集中性
D、高利性
E、专用性
标准答案：BCDE

67、______不属于抵押证券 ( )
A、信用公司债
B、不动产抵押公司债
C、收益公司债
D、保证公司债
E、房地产债券
标准答案：ACD

68、国际债券的发行人主要有______ ( )
A、各国政府
B、政府所属机构
C、银行及其他金融机构
D、工商企业
E、国际组织
标准答案：ABCDE

69、投资基金是一种______的集合投资方式 ( )
A、以少胜多
B、利益共享
C、面向机构投资者
D、风险共担
E、跨国性
标准答案：BD

70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______ ( )
A、开放式
B、封闭式
C、公司型
D、契约型
E、产业型
标准答案：AB

71、投资基金的特点包括______ ( )
A、产业集中
B、集合投资
C、分散风险
D、收益稳定
E、专家管理
标准答案：BCE

72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______ ( )
A、市场利率下调，基金收益下降
B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调
D、基金收益上升
E、市场利率下调，基金收益上升
标准答案：BD

73、基金运作费主要包括______等 ( )
A、会计师费
B、律师费
C、秘书工作费
D、买卖有价证券的手续费
E、召开年会费用
标准答案：ABDE

74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______ ( )
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
E、基金折价率
标准答案：AC

75、金融商品的基本特征是______ ( )
A、价格的易变性
B、多样性
C、耐久性
D、便利性
E、同质性
F、复杂性
标准答案：ACE

76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______ ( )
A、交易对象不同
B、交易目的不同
C、价格决定不同
D、结算方式不同
E、投资者不同
标准答案：ABD

77、金融性汇率风险包括______ ( )
A、债权债务风险
B、股权风险
C、选择风险
D、储备风险
E、坏帐风险
标准答案：AD

78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______ ( )
A、履行保证不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
标准答案：ABCDE

79、可转移证券的特点是______ ( )
A、有事先规定的转移期限
B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
C、可转移成优先股
D、市价变动频繁
E、可转换成普通股
标准答案：ABDE

80、认股权证的三要素是______ ( )
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
标准答案：BCE

81、公司发行优先认股的目的在于______ ( )
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、提高知名度
C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D、避开直接发行股票债券的法律要求
E、增加新发行股票对股东的吸引力
标准答案：ACE

82、备兑凭证的构成要素是______ ( )
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股期限
标准答案：ABCD

83、证券交易所的管理制度包括以下内容______ ( )
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理
标准答案：ABC

84、参加场外交易的证券商包括______ ( )
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
标准答案：BCDE

85、场外交易市场主要的交易对象包括______ ( )
A、债券
B、股票
C、投资基金股份
D、权证
E、期货合约
标准答案：AC

86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 ( )
A、集中交易
B、竞价交易
C、柜台交易
D、直接洽谈成交
E、自由成交
标准答案：CD

87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 ( )
A、上市公司
B、投资公司
C、金融机构
D、证券
E、金融衍生产品
标准答案：CD

88、现代企业制度的最主要特征是______制度 ( )
A、法人代表
B、法人财产
C、有限责任
D、董事会
E、经理负责
标准答案：BC

89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ ( )
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
标准答案：ABCE

90、债券风险主要有______ ( )
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
E、经营风险
标准答案：BC

91、证券发行市场主要由______组成 ( )
A、立法机关
B、证监会
C、发行人
D、投资者
E、中介机构
标准答案：CDE

92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( )
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
标准答案：BCD

93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 ( )
A、出售价格
B、买入价格
C、现价
D、到期偿还额
E、期货价格
标准答案：BC

94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )
A、委托
B、融资
C、融券
D、代理
E、集中
标准答案：BC

95、我国发展证券市场的指导方针是______ ( )
A、稳定
B、法制
C、监管
D、自律
E、规范
标准答案：BCDE

96、上市公司信息披露的定期报告包括______ ( )
A、年度报告
B、中期报告
C、季度报告
D、月度报告
E、临时报告
标准答案：AB

97、评价信息披露水平的标准包括______ ( )
A、及时
B、有效
C、充分
D、定时
E、定量
标准答案：ABC

98、就世界而言，对证券商资格的认定有______ ( )
A、特许制
B、登记制
C、批准制
D、集中制
E、完备制
标准答案：AB

99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到______ ( )
A、国家利益
B、公司利益
C、团体利益
D、投资者个人利益
E、地方利益
标准答案：ACD

100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的 ( )
A、爱党爱国
B、正直诚信
C、勤免尽责
D、廉洁保密
E、自律守法
标准答案：BCDE

101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( )
A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
标准答案：ABCDE

102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ ( )
A、预期利息收入
B、市场利率
C、投资者人数
D、企业管理水平
E、资金量
标准答案：AB

103、从一般意义上来说，证券是______ ( )
A、反映了一种权利义务关系
B、持有者的财产权利证明
C、证明或设定权利的书面凭证
D、表明持有人拥有某种特定权益
E、证明曾经发生过的行为
标准答案：CDE

104、凭证证券______ ( )
A、有一定价值
B、在场外市场有不同交易价格
C、本身不能使持有人取得收入
D、又称无价证券
E、包括所有权凭证和债券凭证两大类
标准答案：CD

105、证券的票面要素主要有______ ( )
A、持有人
B、标的物
C、标的物的价值
D、权利
E、义务
标准答案：ABCD

106、广义的有价证券包括______ ( )
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、占有权证券
E、非占有权证券
标准答案：ABC

107、有价证券______ ( )
A、本身具有内在价值
B、代表着一定量的财产权利
C、持有人可凭该证券直接取得一定收入
D、可以在证券市场上买卖和流通
E、客观上具有了交易价格
标准答案：BCDE

108、下列属于货币证券的有______ ( )
A、商业提货单
B、商业汇票
C、现金证券
D、银行支票
E、国债期货凭证
标准答案：BD

109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ ( )
A、产权性
B、增值性
C、流通性
D、收益性
E、风险性
标准答案：ACDE

110、证券的流通性是通过______实现的 ( )
A、分类
B、承兑
C、合并
D、贴现
E、交易
标准答案：BDE

111、按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场 ( )
A、产权交易
B、交易所
C、柜台交易
D、证券一级
E、期货交易
标准答案：BC

112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______ ( )
A、跨国公司的出现
B、产品的国际化
C、跨国上市
D、跨国交易
E、筹资的国际化
标准答案：CDE

113、证券经营机构包括______ ( )
A、证券承销商
B、证券经纪商
C、证券金融公司
D、投资咨询公司
E、证券分析师
标准答案：AB

114、证券市场的基本经济功能包括______ ( )
A、中介
B、筹资
C、定价
D、配置
E、转制
标准答案：BCD

115、根据股票的定义，股票的基本要素是______ ( )
A、发行主体
B、票面额
C、股份
D、持有人
E、交易市场
标准答案：ACD

116、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______ ( )
A、纸面形式
B、电子符号形式
C、记账形式
D、国务院证券管理部门规定的其他形式
E、货币形式
标准答案：AD

117、股份有限公司的设立须依照______等法律法规 ( )
A、证券法
B、会计法
C、公司法
D、公司登记管理条例
E、证券发行与交易条例
标准答案：CD

118、普通股票股东享有的权利主要有______ ( )
A、公司重大决策的参与权
B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择管理者
D、其他权利
标准答案：ABCD

119、普通股股东的义务是______ ( )
A、遵纪守法
B、遵守公司章程
C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
D、除法律法规规定的情形外不得退股
E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
标准答案：BCDE

120、优先股票的特征是______ ( )
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、一般无表决权
E、优先出售
标准答案：ABCD

————判断题————

121、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券 ( )
标准答案：对

122、商业汇票属于货币证券 ( )
标准答案：对

123、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场 ( )
标准答案：错

124、美国第一个证券交易所是在费城成立的 ( )
标准答案：对

125、股票在会计上也称为流动资产 ( )
标准答案：对

126、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。 ( )
标准答案：对

127、普通股东不能退股 ( )
标准答案：错

128、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。 ( )
标准答案：对

129、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股 ( )
标准答案：错

130、法人股可以是上市流通的股份 ( )
标准答案：错

131、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通 ( )
标准答案：错

132、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。 ( )
标准答案：错

133、债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司不准进行金额偿还 ( )
标准答案：错

134、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还 ( )
标准答案：对

135、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要 ( )
标准答案：对

136、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则 ( )
标准答案：错

137、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。 ( )
标准答案：错

138、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易 ( )
标准答案：错

139、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作 ( )
标准答案：错

140、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取 ( )
标准答案：错

141、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬,其数额从基金资产中提取。 ( )
标准答案：对

142、在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算 ( )
标准答案：错

143、基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册 ( )
标准答案：错

144、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种 ( )
标准答案：错

145、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险 ( )
标准答案：对

146、利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主 ( )
标准答案：错

147、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所 ( )
标准答案：错

148、多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货的交易方式 ( )
标准答案：对

149、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约 ( )
标准答案：对

150、美式期权可以在到期日后执行 ( )
标准答案：错

151、股票指数期权可以通过实物交割来结算 ( )
标准答案：错

152、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具 ( )
标准答案：对

153、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约 ( )
标准答案：错

154、金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金 ( )
标准答案：错

155、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割 ( )
标准答案：对

156、美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上 ( )
标准答案：错

157、存券银行负责ADR的保管和清算 ( )
标准答案：错

158、认股权证可以脱离证券发行 ( )
标准答案：对

159、证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场 ( )
标准答案：错

160、证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行 ( )
标准答案：错

161、我国证券交易所是一个提供集中竞价交易的场所 ( )
标准答案：对

162、理事会可以根据需要决定是否设置专门委员会 ( )
标准答案：对

163、证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理 ( )
标准答案：对

164、股份有限公司申请股票上市交易,必须报经证券交易所核准。 ( )
标准答案：对

165、场外市场交易的证券都不满足在证券交易所上市的标准 ( )
标准答案：错

166、在计算深圳证券交易所综合指数时，若某一股票暂停买卖，计算指数时将以最近的收盘价为基础，按发行量为权数进行计算 ( )
标准答案：错

167、日经股价指数采用了道琼斯股价指数方法 ( )
标准答案：对

168、上市公司从税后净利润中偿还债务 ( )
标准答案：错

169、上市公司可以一并提取法定公积金和任意盈余公积金 ( )
标准答案：错

170、上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投资收益 ( )
标准答案：错

171、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为 ( )
标准答案：错

172、股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票的卖出价大于买入价 ( )
标准答案：错

173、股票持有期收益率既要考虑买卖差价，还要考虑持有期的股息收入 ( )
标准答案：对

174、经济过热或紧的宏观调控政策,会导至股价全面回落而产生较大的风险。 ( )
标准答案：对

175、利率风险是债券面临的主要风险 ( )
标准答案：对

176、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 ( )
标准答案：对

177、证券公司在我国和日本都称为证券公司 ( )
标准答案：对

178、证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等 ( )
标准答案：错

179、经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )
标准答案：错

180、经纪类证券公司只能经营经纪类业务 ( )
标准答案：对

181、全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。 ( )
标准答案：错

182、承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式。 ( )
标准答案：错

183、证券公司的管理内容从业务流程来看，包括各项业务管理、财务管理、技术管理、行政管理以及风险管理等 ( )
标准答案：错

184、在发行审核制度改革后，承销业务管理的核心是规范业务流程，控制承销风险 ( )
标准答案：对

185、我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。 ( )
标准答案：对

186、证券登记结算机构以营利为目的的法人机构。 ( )
标准答案：错

187、证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算 ( )
标准答案：对

188、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司 ( )
标准答案：对

189、资产评估的结果是确定交易价格的关键。 ( )
标准答案：对

190、证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托，代理证券买卖 ( )
标准答案：错

191、证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 ( )
标准答案：错

192、证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10% ( )
标准答案：错

193、设立股份有限公司的发起人无限制，但发起人总数的半数以上在中国境内有住所。 ( )
标准答案：错

194、国有企业改建为股份公司必须以募集方式设立。 ( )
标准答案：对

195、除企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。 ( )
标准答案：对

196、公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市。 ( )
标准答案：对

197、公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的间隔期间，不得少于12个月。 ( )
标准答案：错

198、证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。 ( )
标准答案：错

199、证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员 ( )
标准答案：错